行政惩罚决定书〔2023〕8号

　　日，卓郎智能控股子公司卓郎智能机械无限公司（以下简称卓郎机械）、卓郎（江苏）纺织机械无限公司（以下简称卓郎江苏）间接或间接通过常州市金坛区金晟纸业无限公司（以下简称金晟纸业）、常州金坛卓亚汽车零部件无限公司（以下简称卓亚汽车）等（一）卓郎智能及其控股子公司取江苏金昇实业股份无限公司（以下简称金昇实业）、江苏金昇资产运营无限公司（以下简称金昇资产）存正在联系关系关系经查明，金昇实业为卓郎智能控股股东。卓郎智能、金昇实业、金昇资产现实节制人均为潘雪平，金昇实业、金昇资产形成卓郎智能的联系关系方。2019年全年，卓郎智能子公司卓郎机械通过金晟纸业、卓亚汽车向控股股东金昇实业及其联系关系方借出资金发生额累计322，820，000元，占卓郎智能2019岁暮经审计净资产的6。53%。截至2019岁暮，卓郎智能已收回上述拆借资金。2020年全年，卓郎智能子公司卓郎机械从金晟纸业借入资金发生额累计613，350，000元，经查明上述资金均来历于金昇资产，占卓郎智能2020岁暮经审计净资产的15。59%。卓郎智能正在2020年、2021年偿还了上述拆借资金。2021年全年，卓郎智能子公司卓郎机械、卓郎江苏通过金晟纸业、卓亚汽车借入资金发生额累计882，100，000元。经查明上述资金均来历于控股股东金昇实业及其联系关系方，占卓郎智能2021年经审计净资产的26。77%。截至2021岁暮，卓郎智能已偿还上述拆借资金。2021年10月15日，新疆福满源智纺实业无限公司（以下简称新疆福满源）现实节制人郑某清将其持有的92%的股权让渡给金晟纸业。经查明，金昇实业自2021年10月15日起节制了新疆福满源的资金、运营、人员等方面，按照《中华人平易近国公司法》第二百一十六条（三）（四）项、《上市公司消息披露办理法子》（证监会令第182号）第六十二条（四）项的该当认定为联系关系方。截至2021年12月31日，卓郎智能应收新疆福满源货款期末余额914，244，000元；截至2022年12月31日，卓郎智能应收新疆福满源货款期末余额910，817，000元，卓郎智能未正在2021年年报、2022年按期演讲中披露该应收账款已形成联系关系方运营性应收款。卓郎智能未正在2021年、2022年年度演讲中披露取新疆福满源存正在联系关系关系及应收账款性质，按期演讲存正在严沉脱漏。上述违法现实，有相关当事人扣问、卓郎智能按期演讲、姑且通知布告、相关企业银行账户流水、记账凭证、书面申明、相关企业工商材料等证明。我局认为，卓郎智能未按及时披露非运营性资金往来的联系关系买卖、按期演讲存正在严沉脱漏的行为，违反《证券法》第七十八条第一款、第二款的，第八十条第一款、第二款第三项的，形成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。卓郎智能是上述消息披露违法行为从体；卓郎智能董事长、现实节制人潘雪平是对上述全数消息披露违法行为间接担任的从管人员；此外，潘雪平做为卓郎智能现实节制人，存正在坦白上述违法行为的景象，违反了《证券法》第八十条第三款的，形成《证券法》第一百九十七条第二款所述“或者坦白相关事项导致发生上述景象的”违法行为；卓郎智能董事会秘书曾正平担任2019年至2021年卓郎机械取金晟纸业、卓亚汽车费金往来审批，且正在卓郎智能2019年至2022年年度演讲签字确认，是上述全数消息披露违法行为的其他间接义务人员；卓郎智能监事会张月平，其同时做为金昇实业的董事兼总司理、利泰醒狮（太仓）控股无限公司具有办理本能机能的董事，该当晓得新疆福满源股权变动的现实环境，未对卓郎智能消息披露环境进行无效监视，且正在卓郎智能2021年、2022年年度演讲签字确认，是卓郎智能未披露取新疆福满源联系关系关系及联系关系方应收账款违法行为的其他间接义务人员。本案当事人可以或许积极共同我局查询拜访工做，按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，根据《证券法》第一百九十七条第二款的，我局决定：二、对潘雪平赐与，并处以200万元罚款，此中，做为间接担任的从管人员处以80万元罚款，做为现实节制人处以120万元罚款；上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监视办理委员会，开户银行：中信银行分行停业部，账号：0162，由该行间接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送交我局存案。当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。